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尽职调查清单：购买美国商标前必须核查的4类关键信息

在美国购买商标本质上是一项知识产权投资。若未对商标的权利状况进行彻底核查，买方可能会面临商标无效、价值贬损甚至陷入法律纠纷的风险。一份周密的尽职调查清单是交易安全的保障，以下四类关键信息是购买美国商标前必须核验的核心。

一、法律状态与权利归属：确认商标的“身份”与“血统”

这是尽职调查的第一道关卡，直接关系到商标的有效性与所有权清晰度。

核心核查项包括：

1. 美国专利商标局官方记录：在USPTO的TESS数据库中，需确认商标是否已成功注册（而非仅为申请状态），注册是否在有效期内（需按时提交第8条、第15条声明及每十年的续展），以及是否标注有“已注册”®符号。

2. 权利链条的完整性：追溯商标的历次转让记录，确保从原始注册人到当前卖方的每一次转让都已在USPTO完成备案。任何未备案的转让都可能导致当前卖方在法律上无权出售。

3. 是否存在权利负担：核查商标是否被设定了质押、独占许可等担保权益或负担，这些信息可能在USPTO记录或州政府备案系统中查到。

4. 行动建议：务必获取并核对由卖方提供的、经核证的注册信息副本以及完整的转让历史链文件。

二、商标的强度与保护范围：评估其“防御力”与“地盘”

商标的价值很大程度上取决于其法律强度以及受到保护的商品或服务范围。

核心核查项包括：

1. 显著性强弱：判断商标属于臆造性、任意性、暗示性、描述性还是通用名称。前三种强度高，受保护力度大；描述性商标需证明已通过使用获得“第二含义”才受保护。

2. 指定的商品/服务类别：仔细审查注册证书上核准使用的具体项目（依据尼斯分类）。买方需确认这些类别是否与自己的业务计划完全匹配。一个仅限于“第25类服装”的商标，若用于“第9类软件”则不受保护。

3. 使用证据的持续性：商标在美国遵循“使用在先”原则。需审查商标是否在商业中持续、真实地用于指定商品/服务上。可要求卖方提供带有商标的产品照片、销售合同、广告材料等作为证据。长期未使用（通常超过三年）可能面临被撤销的风险。

行动建议：结合自身业务发展规划，评估该商标的保护范围是否足够，并聘请专业律师对商标强度进行法律意见分析。

三、潜在冲突与法律纠纷：扫清权利“地雷”

购买一个存在冲突或纠纷的商标，等于买下了潜在的诉讼。

核心核查项包括：

1. 商标冲突检索：不仅限于USPTO数据库的精确检索，还应进行市场通用检索，包括网络、社交媒体、商业数据库等，以发现可能存在的未注册但已在先使用并形成商誉的商标（普通法商标权）。

2. 诉讼与异议历史：核查该商标在注册或使用过程中，是否曾卷入商标异议、撤销或无效程序，或是否收到过侵权警告函。这些记录可能预示着未来风险。

3. 共存协议与许可：了解商标是否曾与他人签订过共存协议或长期独占许可协议。这些协议会限制商标的使用范围或地域，直接影响其商业价值。

行动建议：进行专业的商标冲突分析，并获取卖方关于商标“无争议”及“未涉诉”的陈述与保证条款写入转让协议。

四、商业使用与市场声誉：洞察其“市场生命力”

商标的法律价值最终需通过市场价值体现，其商业现状决定了收购后的整合难度与升值潜力。

核心核查项包括：

4. 实际使用情况与规模：核实商标当前实际使用的业务规模、市场区域和销售渠道。一个仅在局部地区小规模使用的商标，其全国性注册的价值存在不确定性。

1. 品牌声誉调查：通过网络舆情、消费者评价、行业报告等，评估商标在相关公众中的知名度与美誉度。是否存在任何可能损害品牌价值的负面公共事件？

2. 域名与社交媒体账号：核查与商标高度相关的关键顶级域名（尤其是.com）以及主流社交媒体平台账号是否由卖方一并持有和控制。这些数字资产是现代品牌不可或缺的一部分。

行动建议：进行独立的背景市场调研，并考虑将关键域名和社交媒体账号的移交作为商标转让交易的前提条件。

结论

购买美国商标绝非简单的资产过户，而是一项需要法律与商业双重审视的精密操作。通过对法律状态、商标强度、潜在冲突和商业现实这四个维度的系统性核查，买方可以最大程度地剥离风险，洞察商标的真实价值，从而做出明智的投资决策，确保收购的商标成为企业拓展市场的有力武器，而非负担。在复杂交易中，委托经验丰富的知识产权律师主导尽职调查，是不可或缺的一环。

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